Geschäftspartner schnell und effizient prüfen

Laut § 91 Abs. 2 AktG hat der Vorstand eines Unternehmens die Pflicht, geeignete Maßnahmen zur Vermeidung von Risiken zu treffen. Viele gesetzliche Regelungen, Normen und Compliance-Richtlinien beinhalten daher die Prüfung von Geschäftspartnern, da diese ernstzunehmende Risiken darstellen können. Bei Banken und Versicherungen ist diese sogar Pflicht.

Unter bestimmten Voraussetzungen können Unternehmen also rechtlich dazu verpflichtet sein, ihre Geschäftspartner zu prüfen. Die Gründe hierfür sind vielfältig:

- zur Vermeidung von Geldwäsche und Korruption,

- zur Erfüllung ausländischer Gesetze mit exterritorialer Wirkung, wie der UK Bribery Act oder FCPA

- als Reaktion auf internationale Sanktionen

Die systematische und risikoorientierte Prüfung von Geschäftspartnern kann für Unternehmen jedoch herausfordernd sein. Neben der Anzahl an Prüfungen spielen auch die Komplexität und Aktualität der Daten, die für eine umfassende Prüfung benötigt werden, eine wichtige Rolle.

Für internationale Unternehmen, die viele Business Partner in unterschiedlichen Ländern haben, empfiehlt sich der Einsatz einer Software, um zeitsparend und effektiv den Third Party Audit, die Genehmigung sowie Dokumentation durchzuführen.

Es wird empfohlen, Geschäftspartner, die bereits geprüft worden sind, regelmäßig einer Nachprüfung zu unterziehen, da sich Risikoprofile ändern können. Es kann sein, dass Unternehmen wachsen, neue Märkte und Länder erschließen oder ihre Produktion auf weitere Länder ausbauen.

Aus diesem Grund sollten effektive Nachprüfungen diese Faktoren berücksichtigen und Risikoprofile kontinuierlich angepasst werden.