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Compliance Audit

 

Ein Compliance Audit ist eine umfassende Prüfung innerhalb von Unternehmen und Orgnaisationen, bei der unabhängige Prüfer kontrollieren, ob die geltenden Richtlinien, Verhaltensweisen und gesetzlichen Vorschriften eingehalten werden. Es ist eine Art Gesundheitscheck, ob Compliance-Werte und -Ziele eingehalten bzw. erreicht werden und Risiken erfolgreich minimiert werden konnten.

 

Die Prüfung kann unterschiedliche Themenbereiche beinhalten, wie z. B. das sich im Einsatz befindende Compliance Management System, Geschäftspartner, mit denen das Unternehmen kooperiert oder das Thema Datenschutz. Es dient somit zum besseren Monitoring als auch zur Verbesserung der unternehmensweiten Compliance. Die Ergebnisse aus einem ausführlichen Compliance Audit können dementsprechend Einfluss auf das Compliance Programm eines Unternehmens nehmen – beispielsweise kann es nötig werden, dass bestimmmte Maßnahmen, wie z. B. die Kommunikation und das Training von Mitarbeitern zu diesem Thema intensiviert werden müssen. Weiterhin können weitere Richtlininen, Regeln, und Technische Maßnahmen nötig sein.

 

Vgl. Haufe Group unter: https://www.haufe.de/compliance/management-praxis/compliance-audit-durchfuehren_230130_464860.html (aufgerufen am 03.06.2020).